Инструкция Приднестровского республиканского банка

 

О порядке представления в Приднестровский республиканский банк информации, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем (Редакция на 24.07.2012)

 

Текст нижеприведенной редакции инструкции официально не опубликован (Редакция подготовлена ГУ «Юридическая литература» с учетом изменений, внесенных указаниями Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10, 16.11.11, 24.07.12)

 

Утверждено Решение правления

Приднестровского республиканского банка

Протокол № 7 от 15 марта 2010 года

 

Зарегистрирована Министерством юстиции

Приднестровской Молдавской Республики 5 марта 2010 г.

Регистрационный № 5234

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений преамбулы:

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

Настоящая Инструкция разработана на основании Закона Приднестровской Молдавской Республики от 6 апреля 2009 года № 704-З-IV «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем» (САЗ 09-15), Закона Приднестровской Молдавской Республики от 7 мая 2007 года № 212-З-IV «О центральном банке Приднестровской Молдавской Республики» (газета «Приднестровье» № 97 (3120) от 1 июня 2007 года) с изменениями и дополнениями, внесенными законами Приднестровской Молдавской Республики от 6 марта 2008 года № 413-ЗИ-IV (САЗ 08-9); от 20 марта 2008 года № 423-ЗИ-IV (САЗ 08-11); от 29 мая 2008 года № 477-ЗИ-IV (САЗ 08-21); от 2 декабря 2008 года № 609-ЗД-IV (САЗ 08-48); от 11 марта 2009 года № 676-ЗИД-IV (САЗ 09-11); от 19 мая 2009 года № 760-ЗИД-IV (САЗ 09-21), в целях установления единого формата представления в Приднестровский республиканский банк организациями, адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, осуществляющими операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, информации по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим государственному контролю, а также по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, по которым на основании реализации программ осуществления внутреннего контроля возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем (далее - информация), форму кодирования, справочники кодов, подлежащие использованию при ее представлении, формы письменных запросов Приднестровского республиканского банка о представлении информации, перечень должностных лиц, имеющих право направлять письменные запросы.

 

Глава 1. Общие положения

 

1. Понятия и определения, используемые в настоящей Инструкции:

а) уполномоченный орган в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, принимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем - центральный банк Приднестровской Молдавской Республики в лице Приднестровского республиканского банка (далее - Приднестровский республиканский банк);

б) доходы, полученные незаконным путем - денежные средства или иное имущество, полученные в результате совершения незаконного деяния;

в) легализация (отмывание) доходов, полученных незаконным путем - совершение операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, полученными заведомо незаконным путем, осуществляемых в целях придания правомерного вида владению, пользованию или распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом, а равно использование указанных денежных средств или иного имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности;

г) операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом - действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей;

д) государственный контроль - совокупность принимаемых Приднестровским республиканским банком мер по контролю за операциями (сделками) с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемому на основании информации, предоставляемой организациями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, а также по проверке этой информации в соответствии с действующим законодательством Приднестровской Молдавской Республики;

е) внутренний контроль - совокупность мер по предотвращению и выявлению операций (сделок), подлежащих государственному контролю, и иных операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем, принимаемых организациями, осуществляющими операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом;

ж) идентификация - установление тождества физического или юридического лица, лично или через своего представителя участвующего в правоотношениях по осуществлению операций (сделок) с денежными средствами и иным имуществом, на основании признаков, предусмотренных Законом Приднестровской Молдавской Республики от 6 апреля 2009 года № 704-З-IV «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем» (САЗ 09-15) (далее - Закон);

з) выгодоприобретатель - лицо, от имени которого и (или) в интересах которого клиентом совершается операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом, и (или) лицо, которое контролирует клиента;

и) СПД - формализованное сообщение в виде письменного документа, представляемое организациями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, осуществляющими операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом;

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений подпункта «к» пункта 1:

Редакция 4 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 24.07.12 № 573-У (САЗ 12-35).

 

к) СЭД - сообщение в виде электронного документа, представляемое кредитными организациями. СЭД имеет равную юридическую силу с СПД;

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений подпункта «к-1)» пункта 1:

Редакция 4 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 24.07.12 № 573-У (САЗ 12-35).

 

к-1) единая информационная система в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем (далее - ЕИС) - информационная база данных в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем;

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений подпункта «к-2)» пункта 1:

Редакция 4 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 24.07.12 № 573-У (САЗ 12-35).

 

к-2) абонент ЕИС - лицо, направляющее в Приднестровский республиканский банк информацию, подлежащую включению в ЕИС;

л) операция (сделка), подлежащая государственному контролю:

1) операция с денежными средствами или иным имуществом, если сумма (в рублях или иностранной валюте в ее рублевом эквиваленте), на которую она совершается, равна или превышает 40 000 (сорок тысяч) расчетных уровней минимальной заработной платы (далее - РУ МЗП), а по своему характеру данная операция относится к одному из следующих видов:

а) операции с денежными средствами в наличной форме:

1) снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности;

2) покупка или продажа наличной иностранной валюты физическим лицом;

3) приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет;

4) получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом Приднестровской Молдавской Республики;

5) обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства, за исключением кредитных организаций между собой;

6) внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме;

б) зачисление или перевод на счет (во вклад) денежных средств, предоставление или получение кредита (займа), операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом (вкладом) в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории);

в) операции по банковским счетам (вкладам):

1) размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя;

2) открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме;

3) перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), открытый на анонимного владельца, и поступление денежных средств из-за границы со счета (с вклада), открытого на анонимного владельца;

4) зачисление на счет (во вклад) или списание со счета денежных средств юридическим лицом, период деятельности которого не превышает 3 (трех) месяцев со дня его регистрации, либо юридическим лицом, операции по счетам которого не производились в течение 6 (шести) месяцев с момента их открытия;

г) сделки с иным имуществом:

1) помещение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард;

2) выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни или иным видам страхования и пенсионного обеспечения;

3) получение или предоставление движимого имущества по договору финансовой аренды (лизинга);

4) переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента;

5) купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;

6) получение денежных средств в виде платы за участие в игре в тотализатор, в азартных играх и (или) пари, в том числе в электронной форме, или других основанных на риске играх и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх;

7) предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа;

2) сделка с недвижимым имуществом, если сумма (в рублях или иностранной валюте в ее рублевом эквиваленте), на которую она совершается, равна или превышает 100 000 (сто тысяч) РУ МЗП.

2. Если операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом осуществляется в иностранной валюте, ее размер в рублях Приднестровской Молдавской Республики определяется по официальному курсу Приднестровского республиканского банка, действующему на дату совершения такой операции (сделки).

 

Глава 2. Лица, представляющие информацию в Приднестровский республиканский банк, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 3:

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

3. В соответствии с положениями настоящей Инструкции информацию в Приднестровский республиканский банк, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем представляют:

а) организации, осуществляющие операции (сделки) с денежными средствами и иным имуществом, подлежащие государственному контролю, а также операции (сделки), по которым на основании реализации программ осуществления внутреннего контроля возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем (далее - организации):

1) кредитные организации;

2) профессиональные участники рынка ценных бумаг;

3) страховые организации;

4) лизинговые компании;

5) организации почтовой связи, электросвязи (осуществляющие услуги телеграфной связи);

6) ломбарды;

7) организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;

8) организации, содержащие тотализаторы, залы игровых автоматов, казино (электронные казино) и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие азартные игры и (или) пари, в том числе в электронной форме;

9) организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами;

10) организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок с недвижимым имуществом;

11) организации, осуществляющие прием от физических лиц платежей за услуги связи, за жилое помещение и коммунальные услуги по поручению лиц, предоставляющих соответствующие услуги.

б) адвокаты, нотариусы и лица, осуществляющие деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, при наличии любых оснований полагать, что операции (сделки) осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем. К таким операциям (сделкам) относятся:

1) сделки с недвижимым имуществом;

2) доверительное управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;

3) управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;

4) привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;

5) создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также купля-продажа предприятий.

 

Глава 3. Формы представления и способы передачи информации в Приднестровский республиканский банк

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 4:

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

4. Организации, указанные в подпункте а) пункта 3 настоящей Инструкции, документально фиксируют и представляют в Приднестровский республиканский банк информацию об операции (сделке), подлежащей государственному контролю, в следующем порядке:

а) по операции (сделке) с денежными средствами - не позднее рабочего дня, следующего за днем ее совершения;

б) по операции (сделке) с иным имуществом - не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня ее совершения.

По операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которой у работников организации на основании реализации правил (программ) осуществления внутреннего контроля возникли подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, информация представляется не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления такой операции (сделки).

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 5:

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

5. Адвокаты, нотариусы и лица, осуществляющие деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления операций (сделок), указанных в подпункте б) пункта 3 настоящей Инструкции, уведомляют об этом Приднестровский республиканский банк и не позднее 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем выявления операции (сделки), передают информацию об операции (сделке) в Приднестровский республиканский банк как самостоятельно, так и через, соответственно, коллегию адвокатов и Республиканскую нотариальную палату при наличии у этих органов соглашения о взаимодействии с Приднестровским республиканским банком. Уведомление составляется в письменной форме, обязательными реквизитами которого являются:

а) сумма операции (сделки);

б) содержание операции (сделки);

в) наименование сторон операции (сделки);

г) основания (причины) возникновения подозрений об осуществлении операции (сделки) с целью легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 6:

Редакция 4 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 24.07.12 № 573-У (САЗ 12-35).

 

6. Формы представления информации в Приднестровский республиканский банк:

а) кредитные организации представляют информацию в виде СЭД, подписанного электронной цифровой подписью, за исключением случая, указанного в пункте 31 настоящей Инструкции;

б) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), а также адвокаты, нотариусы и лица, осуществляющие деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, представляют информацию в виде СПД.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 7:

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

7. Способы передачи информации в Приднестровский республиканский банк:

а) СПД направляются в Приднестровский республиканский банк почтовым отправлением с уведомлением о вручении или нарочным, с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки. При этом документы помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки. На упаковке указывается получатель: «Приднестровский республиканский банк - Отдел финансового мониторинга;

б) формат СЭД, а также способ и порядок их передачи устанавливаются Приднестровским республиканским банком.

8. Программное и аппаратное обеспечение, используемое для наложения электронной цифровой подписи, равно как и порядок их использования, регламентируются Приднестровским республиканским банком. Ключи электронной цифровой подписи обязательно удостоверяются Приднестровским республиканским банком с формированием соответствующего сертификата ключа электронной цифровой подписи.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 9:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4);

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50);

Редакция 4 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 24.07.12 № 573-У (САЗ 12-35).

 

9. Для начала работы в ЕИС кредитные организации направляют в Приднестровский республиканский банк сопроводительное письмо с приложением к нему Заявления на подключение к ЕИС (далее - Заявление) по форме, приведенной в Приложении № 1 к настоящей Инструкции, при постановке на учет. Кредитные организации также прилагают оригинал доверенности или надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающие представительские полномочия физического лица от имени юридического лица подписывать и представлять информацию в виде СЭД.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 10:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4);

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50);

Редакция 4 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 24.07.12 № 573-У (САЗ 12-35).

 

10. Приднестровский республиканский банк оставляет Заявление без рассмотрения, о чем письменно уведомляет кредитную организацию, в случаях:

а) представления Заявления по форме, отличной от формы, приведенной в Приложении № 1 к настоящей Инструкции;

б) наличия незаполненных реквизитов либо некорректно заполненных реквизитов.

В случае поступления в адрес кредитной организации уведомления о непринятии Заявления по причинам, указанным в настоящем пункте, кредитная организация принимает меры к их устранению и повторно направляет в Приднестровский республиканский банк Заявление.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 11:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4);

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

11. Для идентификации абонента в Единой информационной системе Приднестровского республиканского банка организации, адвокату, нотариусу, лицу, осуществляющему деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, присваивается код, который соответствует учетному номеру, присвоенному в соответствии с нормативным актом Приднестровского республиканского банка, устанавливающим порядок постановки на учет.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 12:

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

12. Исключен.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 13:

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

13. Исключен.

14. Приднестровский республиканский банк обеспечивает сохранность и неразглашение полученной информации.

 

Глава 4. Формирование, формат представления, направление и контроль СПД, представляемых в Приднестровский республиканский банк

 

15. Формализованные сообщения на бумажных носителях об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю, представляются в Приднестровский республиканский банк по форме СПД, приведенной в Приложении № 3 к настоящей Инструкции.

16. Форма СПД заполняется одним из следующих способов:

а) с использованием текстового редактора на компьютере с распечаткой на принтере;

б) печатными буквами шариковой авторучкой на готовом бланке.

Форма СПД размещается на официальном сайте Приднестровского республиканского банка.

17. Пояснения по заполнению реквизитов формы СПД приведены в Приложении № 4 к настоящей Инструкции.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 18:

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

18. Каждая форма СПД независимо от способа заполнения подписывается:

а) руководителем юридического лица или должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, и заверяется печатью;

б) адвокатом, нотариусом, лицом (индивидуальным предпринимателем), осуществляющим деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, и заверяется печатью (при ее наличии).

19. Каждой форме СПД, направленной в Приднестровский республиканский банк, присваивается порядковый числовой номер сообщения, который является уникальным идентификатором операции (сделки) и может использоваться при ссылках на сообщения.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 20:

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

20. Исключен.

21. Представление информации на бумажных носителях по форме, отличной от формы СПД, не допускается.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 22:

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

22. При получении формы СПД Приднестровский республиканский банк осуществляет процедуры входного логического контроля информации, идентификацию отправителя, контроль целостности информационного сообщения, а также контроль подлинности подписи.

В случае представления информации в искаженном виде или неполном объеме, представления информации по форме, отличной от формы СПД, а также наличия незаполненных реквизитов формы СПД, обязательных к заполнению, Приднестровский республиканский банк направляет в адрес лиц, представивших данную информацию, письменное уведомление о непринятии информации об операции (сделке) с указанием конкретных причин непринятия информационного сообщения.

Форма письменного уведомления о непринятии информации об операции (сделке) приведена в Приложении № 5 к настоящей Инструкции.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 23:

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

23. В случае получения письменного уведомления о непринятии информации об операции (сделке) организация, адвокат, нотариус или лицо, осуществляющее деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, принимает меры по устранению указанных в нем причин непринятия сообщения и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения письменного уведомления Приднестровского республиканского банка о непринятии информации об операции (сделке), направляет исправленное сообщение по форме СПД в полном объеме. Уведомление направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо вручается представителю юридического лица, адвокату, нотариусу, лицу (индивидуальному предпринимателю), осуществляющему деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, под расписку.

24. В случае инициативного внесения изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Приднестровским республиканским банком информацию, организация, адвокат, нотариус или лицо, осуществляющее деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, направляет в Приднестровский республиканский банк заменяющее сообщение по форме СПД в полном объеме.

Заменяющее сообщение должно быть направлено в Приднестровский республиканский банк не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления фактов (обстоятельств), повлекших (потребовавших) внесение изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Приднестровским республиканским банком информацию.

 

Глава 5. Формирование, формат представления, направление и контроль СЭД, представляемых в Приднестровский республиканский банк

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 25:

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

25. СЭД, защищенное электронной цифровой подписью, представляется в формате согласно Приложению № 3-1 к настоящей Инструкции.

26. Пояснения по заполнению реквизитов СЭД приведены в Приложении № 4 к настоящей Инструкции.

27. Каждому СЭД, направленному в Приднестровский республиканский банк, присваивается порядковый числовой номер сообщения, который является уникальным идентификатором операции (сделки) и может использоваться при ссылках на сообщения.

28. При получении СЭД Приднестровский республиканский банк осуществляет процедуры входного логического контроля информации, идентификацию отправителя, контроль целостности информационного сообщения, а также контроль подлинности электронной подписи. При успешном прохождении всех этапов контроля СЭД помечается в журнале обработки документов статусом «принято», в ином случае - статусом «отвергнуто».

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 29:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4);

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50);

Редакция 4 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 24.07.12 № 573-У (САЗ 12-35).

 

29. Кредитным организациям предоставляется доступ для просмотра электронной версии журнала обработки документов. Кредитные организации обязаны отслеживать статус СЭД и в случае непринятия СЭД принимать меры для устранения ошибок и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения журнала обработки документов со статусом «отвергнуто», отправлять исправленное сообщение в Приднестровский республиканский банк.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 30:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4);

Редакция 4 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 24.07.12 № 573-У (САЗ 12-35).

 

30. Для инициативного внесения изменений и дополнений в ранее представленную и принятую Приднестровским республиканским банком информацию кредитные организации представляют заменяющее СЭД в полном объеме.

Заменяющее сообщение направляется в Приднестровский республиканский банк не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления фактов (обстоятельств), повлекших (потребовавших) внесение изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Приднестровским республиканским банком информацию.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункта 31:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4);

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50);

Редакция 4 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 24.07.12 № 573-У (САЗ 12-35).

 

31. При возникновении технических проблем кредитные организации связываются с Приднестровским республиканским банком по телефону или обращаются письменно в адрес Приднестровского республиканского банка.

В случаях, когда по независящим от кредитных организаций причинам невозможно представить информацию в виде СЭД, допускается представление информации в виде СПД нарочным с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки.

 

Глава 6. Нормативно-справочная информация, используемая при формировании сообщения

 

32. При формировании сообщения используется следующая нормативно-справочная информация:

а) Справочник кодов видов операций (сделок), информация о которых в соответствии с Законом представляется в Приднестровский республиканский банк (Приложение № 6 к настоящей Инструкции);

б) Справочник кодов видов лиц, представляющих информацию в соответствии с Законом в Приднестровский республиканский банк (Приложение № 7 к настоящей Инструкции);

в) Справочник кодов видов участников операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, используемых при представлении информации в Приднестровский республиканский банк (Приложение № 8 к настоящей Инструкции);

г) Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Приднестровской Молдавской Республике, используемых при представлении информации в Приднестровский республиканский банк (Приложение № 9 к настоящей Инструкции);

д) Справочник кодов видов необычных операций (сделок), информация о которых в соответствии с Законом представляется в Приднестровский республиканский банк (Приложение № 10 к настоящей Инструкции);

е) Справочник кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, используемых при представлении информации в Приднестровский республиканский банк (Приложение № 11 к настоящей Инструкции);

ж) Классификатор стран мира;

з) Классификатор валют.

Классификатор стран мира и Классификатор валют размещаются на официальном сайте Приднестровского республиканского банка.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений главы 7:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4).

 

Глава 7. Письменные запросы о представлении информации и копий документов, подтверждающих основание совершения операции, направляемые Приднестровским республиканским банком

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункт 33:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4).

 

33. В целях проверки достоверности получаемой информации, выявления операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем, а также получения разъяснений по представленной информации, Приднестровский республиканский банк направляет в организации, адвокатам, нотариусам, лицам, осуществляющим деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, письменные запросы о представлении информации по операциям (сделкам), подлежащим государственному контролю, а также по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил и программ внутреннего контроля возникли подозрения об их осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, и копий документов, подтверждающих основание совершения операции, по форме, приведенной в Приложении № 12 к настоящей Инструкции.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункт 34:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4).

 

34. В случаях, когда запрашиваются информация по операциям (сделкам), подлежащим контролю, и копии документов, подтверждающих основание совершения операции, сведения о которых запрашиваемые организация, адвокат, нотариус, лицо, осуществляющее деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в Приднестровский республиканский банк не представляли либо представили не в полном объеме, в письменном запросе приводится ссылка на наличие соответствующих оснований для отнесения данных операций (сделок) к операциям (сделкам), подлежащим контролю.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункт 35:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4).

 

35. В целях обеспечения взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, о представлении информации и копий документов, подтверждающих основание совершения операции, необходимых для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам, Приднестровский республиканский банк направляет письменные запросы в организации, адвокатам, нотариусам, лицам, осуществляющим деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, по форме, приведенной в Приложении № 13 к настоящей Инструкции.

В письменном запросе о представлении копий документов, подтверждающих основание совершения операции, и информации по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, совершенным до 1 января 2012 года, приводится ссылка на наличие международного поручения или письменного запроса, поступившего в Приднестровский республиканский банк на основании соответствующего международного договора Приднестровской Молдавской Республики, при этом содержание поручения или запроса не раскрывается.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункт 36:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4).

 

36. Письменные запросы Приднестровского республиканского банка о представлении информации и копий документов, подтверждающих основание совершения операции, оформляются на официальных бланках Приднестровского республиканского банка и подписываются руководителем Приднестровского республиканского банка или его заместителями.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункт 37:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4).

 

37. Организация, адвокат, нотариус, лицо, осуществляющее деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в течение 2 (двух) рабочих дней с даты получения соответствующего письменного запроса представляют запрашиваемую информацию и копии документов, подтверждающих основание совершения операции, в Приднестровский республиканский банк.

С учетом объема, характера и содержания запрашиваемой информации и копий документов, подтверждающих основание совершения операции, Приднестровский республиканский банк может определить иной срок их представления.

Копии документов, подтверждающих основание совершения операций, представляемые в Приднестровский республиканский банк в соответствии с письменным запросом Приднестровского республиканского банка заверяются организацией, адвокатом, нотариусом, лицом, осуществляющим деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, путем проставления подписи должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и оттиска печати (при наличии).

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункт 38:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4).

 

38. Организация, адвокат, нотариус, лицо, осуществляющее деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, могут дополнительно представлять в Приднестровский республиканский банк справочные материалы, не указанные в письменном запросе о представлении информации и копий документов, подтверждающих основание совершения операции, но необходимые, по их мнению, для эффективной реализации Закона.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункт 39:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4);

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

39. В письменных ответах на запросы о представлении информации и копий документов, подтверждающих основание совершения операции, обязательно указываются номер и дата полученных соответствующих письменных запросов.

Ответы на запросы Приднестровского республиканского банка подписываются:

а) руководителем юридического лица или должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, и заверяется печатью;

б) адвокатом, нотариусом или лицом (индивидуальным предпринимателем), осуществляющим деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, и заверяется печатью (при ее наличии).

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункт 40:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4).

 

40. Запрашиваемые информация и копии документов, подтверждающих основание совершения операции, направляются в адрес Приднестровского республиканского банка по почте с уведомлением о вручении или нарочным, с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к информации и материалам во время доставки.

41. В письменных запросах указывается контактный телефон.

42. В письменных ответах на запросы указываются фамилии и контактные реквизиты исполнителей.

 

Глава 8. Хранение документов, подтверждающих сведения

 

43. Документы, подтверждающие сведения об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю, копии документов, необходимые для идентификации физического или юридического лица, а также документы, подтверждающие направление организациями, адвокатами, нотариусами, лицами, оказывающими деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, сведений об операциях (сделках) в Приднестровский республиканский банк, подлежат хранению у данных лиц не менее 5 (пяти) лет со дня прекращения отношений с клиентом.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений главы 8-1:

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

Глава 8-1. Переходные положения

 

Организации, адвокаты, нотариусы, лица, осуществляющие деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, до 1 апреля 2012 года представляют информацию об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю, в виде СПД.

 

Глава 9. Заключительные положения

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений пункт 44:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4).

 

44. Настоящая Инструкция вступает в силу с 1 января 2012 года.

 

Председатель                                                                                              О. Ионова

 

г. Тирасполь

15 марта 2010 г.

№ 30-И

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений приложения № 1:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4);

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50);

Редакция 4 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 24.07.12 № 573-У (САЗ 12-35).

 

Приложение № 1 к Инструкции

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений приложения № 2:

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

Приложение № 2

Исключено

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений приложения № 3:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4);

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

Приложение № 3 к Инструкции

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений приложения № 3-1:

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

Приложение № 3-1 к Инструкции

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений приложения № 4:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4);

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

Приложение № 4 к Инструкции

Приднестровского республиканского банка

от 15 марта 2010 года № 30-И

«О порядке представления в Приднестровский

республиканский банк информации в целях

противодействия легализации (отмыванию)

доходов, полученных незаконным путем»

 

Пояснения по заполнению реквизитов СЭД и формы СПД

 

Раздел 1. Общие пояснения

 

1. На каждом листе формы СПД указывается порядковый номер сообщения по операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом.

При направлении информации в виде СЭД порядковый номер указывается на каждом СЭД.

2. В реквизите «Номер сообщения» указывается порядковый числовой номер сообщения об операции (сделке), подлежащей контролю, информация о которой представляется в Приднестровский республиканский банк.

Номер сообщения формируется по следующей структуре:

 

К

К

К

К

Д

Д

М

М

Г

Г

Н

Н

Н

Н

Код абонента ЕИС (учетный номер)

Дата создания сообщения (в формате ддммгг)

Номер сообщения (дополненный слева нулями)

 

Номер сообщения формируется в порядке возрастания в течение одного дня - даты создания сообщения и начинается с 1 (единицы) каждый день. Дублирование номеров сообщений в течение одного дня не допускается.

Реквизит является обязательным для заполнения.

3. Номер сообщения определяется при первичном направлении сообщения об операции (сделке) в Приднестровский республиканский банк.

4. Реквизит «Вид документа» имеет следующие значения:

а) «1» - первоначальное представление СЭД, СПД;

б) «2» - запрос на признание СЭД, СПД недействительным.

Каждому новому сообщению, направляемому в Приднестровский республиканский банк, присваивается значение реквизита «Вид документа» - «1».

Если значение реквизита не указано, по умолчанию принимается значение «1».

В случае получения от Приднестровского республиканского банка уведомления о непринятии сообщения об операции (сделке) для СПД или наличия в журнале обработки документов статуса «отвергнуто» для СЭД организация, адвокат, нотариус, лицо, осуществляющее деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, принимает меры по устранению причин непринятия сообщения и направляет исправленное сообщение в полном объеме, т.е. заполняются все необходимые реквизиты СПД или СЭД. При этом исправленному сообщению присваивается номер первично представленного сообщения, реквизит «Вид документа» имеет значение «1», а в реквизите 125 «Дополнительная информация» указываются номера реквизитов, в которые вносятся изменения и (или) дополнения.

В случае инициативного внесения изменений и (или) дополнений в ранее представленное и принятое Приднестровским республиканским банком сообщение об операции (сделке) (например, неверно указан код валюты, основание совершения операции (сделки), реквизиты участников и т.д.), организация, адвокат, нотариус, лицо, осуществляющее деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, представляющие информацию в виде СПД, направляют в Приднестровский республиканский банк измененное сообщение в полном объеме. При этом измененному сообщению присваивается номер первично представленного сообщения, реквизит «Вид документа» имеет значение «2», а в реквизите 125 «Дополнительная информация» указываются номера реквизитов, в которые вносятся изменения и (или) дополнения.

При необходимости признания ранее представленного сообщения об операции (сделке) недействительным организация, адвокат, нотариус, лицо, осуществляющее деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, представляющие информацию в виде СПД, направляют в адрес Приднестровского республиканского банка письмо, подписанное руководителем юридического лица, адвокатом, нотариусом, лицом (индивидуальным предпринимателем), осуществляющим деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, и заверенное печатью (при ее наличии), с указанием причины признания сообщения недействительным и номера сообщения, которое подлежит признанию недействительным.

Организация, адвокат, нотариус, лицо, осуществляющее деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, представляющие информацию в виде СЭД, в случае инициативного внесения изменений и (или) дополнений в ранее представленное и принятое Приднестровским республиканским банком сообщение об операции (сделке), а также при необходимости признания сообщения об операции (сделке) недействительным, направляют в Приднестровский республиканский банк запрос на признание СЭД недействительным, которому присваивается номер сообщения, которое подлежит изменению, дополнению, признанию недействительным. При этом реквизит «Вид документа» имеет значение «2», а в реквизите 125 «Дополнительная информация» указываются причины изменения, дополнения, признания СЭД недействительным. Остальные реквизиты СЭД (кроме реквизитов лица, составившего сообщение) не заполняются.

В случае признания СЭД недействительным организация, адвокат, нотариус, лицо, осуществляющее деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, представляют измененное сообщение в полном объеме, которому присваивается номер первично представленного сообщения. При этом реквизит «Вид документа» имеет значение «1».

5. При представлении информации в рамках настоящей Инструкции рассматриваются следующие участники операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом:

а) лицо, совершающее операцию (сделку) с денежными средствами или иным имуществом;

б) получатель по операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом;

в) представитель лица, совершающего операцию (сделку), действующий от имени другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, законе либо акте уполномоченного на то исполнительного органа государственной власти или органа местного самоуправления;

г) представитель получателя, действующий от имени другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, законе либо акте уполномоченного на то исполнительного органа государственной власти или органа местного самоуправления;

д) лицо, по поручению и от имени которого совершается операция (сделка);

е) выгодоприобретатель.

6. Для всех сообщений об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом обязательными для заполнения и представления в Приднестровский республиканский банк являются:

а) Лист 01 «Сведения об операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом»;

б) Лист 02 «Сведения о лице, совершающем операцию (сделку) с денежными средствами или иным имуществом»;

в) Лист 03 «Сведения о получателе по операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом».

7. Последующие листы заполняются в зависимости от количества и состава участников операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом.

В случае, если в составе участников операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом отсутствуют лица, указанные в подпунктах в) - е) пункта 5, Листы 04 - 07 СЭД или формы СПД не заполняются и не представляются.

 

Раздел 2. Пояснения по заполнению Листа 01 «Сведения об операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом»

 

8. В верхнем правом углу формы СПД указывается код вида лица согласно Справочнику кодов видов лиц, представляющих информацию в соответствии с Законом в Приднестровский республиканский банк (Приложение № 7 к настоящей Инструкции), а также краткое наименование юридического лица или ФИО адвоката, нотариуса, лица (индивидуального предпринимателя), осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, представляющего сообщение.

Реквизит является обязательным для заполнения.

9. В реквизите 110 «Дата совершения операции (сделки)» указывается дата совершения операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом в формате дд.мм.гггг.

При выявлении в действиях клиента признаков необычной операции (сделки), при которых совершение операции (сделки) еще не произошло (например, предложение или попытка клиента совершить сделку с недвижимым имуществом, на которое наложено обременение; предложение клиента осуществить возврат причитающейся суммы по расторгнутой сделке третьим лицам, в том числе на счет в банк-нерезидент, либо на свой счет в банке, отличном от банка, из которого первоначально поступили средства для проведения данной сделки и т.п.), в реквизите 110 «Дата совершения операции (сделки)» следует указывать дату, когда клиентом дано распоряжение о проведении операции (сделки).

Реквизит является обязательным для заполнения.

10. В реквизите 111 «Дата выявления операции (сделки)» указывается дата выявления операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом в формате дд.мм.гггг.

В случае, если сведения представляются по операции (сделке), по которой возникают подозрения, что операция (сделка) осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, то днем выявления подозрительной операции (сделки) следует считать день, в который на основании реализации правил (программ) осуществления внутреннего контроля организацией, адвокатом, нотариусом, лицом, осуществляющим деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, принято решение о признании операции (сделки) клиента подозрительной.

В случае, если сведения представляются в Приднестровский республиканский банк по операциям (сделкам), подлежащим государственному контролю, о которых организации, адвокату, нотариусу, лицу, осуществляющему деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, стало известно в ходе осуществляемой деятельности и одной из сторон по которым организация, адвокат, нотариус, лицо, осуществляющее деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, не являлась, то в данном реквизите указывается дата, когда организации, адвокату, нотариусу, лицу, осуществляющему деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, стало известно о совершении такой операции (сделки) (дата получения сведений и (или) документа, подтверждающих факт совершения операции (сделки)).

В случае, если дата выявления операции (сделки) совпадает с датой совершения операции (сделки), в данном реквизите указывается дата совершения операции (сделки).

Реквизит является обязательным для заполнения.

11. В реквизите 112 «Код вида операции (сделки)» указывается 4-значный цифровой код вида операции (сделки) согласно Справочнику кодов видов операций (сделок), информация о которых в соответствии с Законом представляется в Приднестровский республиканский банк (Приложение № 6 к настоящей Инструкции).

При соответствии характера операции (сделки) нескольким видам операций (сделок), информация о которых в соответствии с Законом представляется в Приднестровский республиканский банк, в данном реквизите указывается код для одного вида операции (сделки).

Реквизит является обязательным для заполнения.

12. В реквизите 113 «Дополнительные коды вида операции (сделки)» указываются 4-значные цифровые коды видов операций (сделок) в соответствии со Справочником кодов видов операций (сделок), информация о которых в соответствии с Законом представляется в Приднестровский республиканский банк (Приложение № 6 к настоящей Инструкции), соответствующие характеру операции (сделки), сведения по которой представляются в сообщении, но отличающиеся от основного вида операции (сделки), код которого указан в реквизите 112 «Код вида операции (сделки)».

При необходимости указания нескольких кодов видов операций (сделок) соответствующие коды видов операций (сделок) указываются через запятую.

13. В реквизите 114 «Код валюты» указывается 3-значный цифровой код валюты совершения операции (сделки) (валюты платежа) в соответствии с Классификатором валют.

Реквизит является обязательным для заполнения.

14. В реквизите 115 «Сумма операции (сделки) в валюте ее проведения» указывается сумма в валюте проведения операции (сделки) в формате 0.00. Ломбарды в данном реквизите указывают сумму оценки принятых в залог или на хранение вещей.

Реквизит является обязательным для заполнения.

15. В реквизите 116 «Сумма операции (сделки) в рублевом эквиваленте» указывается сумма операции (сделки) в рублевом эквиваленте по официальному курсу Приднестровского республиканского банка, действующему на дату совершения операции (сделки) в формате 0.00.

Реквизит является обязательным для заполнения, в т.ч. в случае, когда валютой проведения операции (сделки) являются приднестровские рубли, и соответствующие данные заполняются в реквизите 115 «Сумма операции (сделки) в валюте ее проведения».

16. В реквизите 117 «Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий» указывается буквенный код согласно Справочнику кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, используемых для представления информации в Приднестровский республиканский банк (Приложение № 11 к настоящей Инструкции).

Данный реквизит является обязательным при представлении информации о сделках с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и лома таких изделий. В ином случае - данный реквизит не заполняется.

17. В реквизите 118 «Основание совершения операции (сделки)» указываются реквизиты всех обосновывающих и подтверждающих документов, на основании которых осуществляется операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом, с обязательным указанием предмета операции (сделки).

Реквизит является обязательным для заполнения.

18. В реквизите 119 «Назначение платежа» указывается назначение платежа (оплата за товар, выплата страховой премии, предоставление займа и т.д.).

Реквизит является обязательным для заполнения.

19. В реквизите 120 «Код признака операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом» в случае, если операция (сделка) совершается с денежными средствами, указывается значение «0». В случае, если операция (сделка) совершается с иным имуществом, в данном реквизите ставится значение «1».

Реквизит является обязательным для заполнения.

20. Реквизит 121 «Характеристика операции (сделки)» предназначен для отражения характера операции (сделки) и особенностей ее проведения (предоплата, оплата аренды за май месяц, займ беспроцентный, ценные бумаги приобретены при первичном размещении или на вторичном рынке, доля в уставном капитале организации, которую приобретает физическое лицо, наименование драгоценных металлов или драгоценных камней, иного имущества, помещенного в ломбард, оплата по бартеру, векселем и т.д.).

21. В реквизите 122 «Код вида необычной операции (сделки)» указывается 3-значный цифровой код вида необычной операции (сделки) согласно Справочнику кодов видов необычных операций (сделок), информация о которых в соответствии с Законом представляется в Приднестровский республиканский банк (Приложение № 10 к настоящей Инструкции).

Данный реквизит является обязательным для заполнения в случае представления информации по операции (сделке), в отношении которой на основании реализации правил (программ) осуществления внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем. При этом в реквизите 112 «Код вида операции (сделки)» или реквизите 113 «Дополнительные коды вида операции (сделки)» должен быть указан код вида операции (сделки) «6001». В ином случае данный реквизит не заполняется.

22. В реквизите 123 «Наименование банка» указываются через запятую полные наименование банков (филиалов банков) (отправителя, получателя, банка-посредника).

Если операция (сделка) осуществляется без участия банков в данном реквизите указываются наименования банков (филиалов банков), в которых открыты счета (в рублях ПМР и в иностранной валюте) организации, адвоката, нотариуса, лица, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, представляющего сообщение об операции (сделке), подлежащей контролю.

Если у адвоката, нотариуса, лица (индивидуального предпринимателя), осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, счет в банке не открыт, реквизит не заполняется.

23. В реквизите 124 «Идентификатор банка» указывается тип кода банка (филиала), участвующего в проведении операции (сделки) (КУБ, IBAN, БИК, SWIFT-код и т.д.), через дефис указывается номер кода (например, КУБ-29). Если в проведении операции (сделки) участвует несколько банков (филиалов), то через запятую указываются идентификаторы всех банков (филиалов), участвующих в проведении данной операции (сделки) (например, КУБ-29, БИК-044525762).

24. В реквизите 125 «Дополнительная информация» указываются пояснения по операции (сделке), в отношении которой на основании реализации правил (программ) осуществления внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, в том числе основания (причины) возникновения подозрений, критерии и/или признаки, характерные для выявленной необычной операции (сделки).

Для договоров, требующих государственной регистрации, указывается дата и номер государственной регистрации.

В случае ответа на письменный запрос Приднестровского республиканского банка в данном реквизите указывается номер и дата письменного запроса.

В случае покупки физическим лицом наличной иностранной валюты одного иностранного государства (группы государств) за иностранную валюту другого иностранного государства (группы государств) (конверсия) указывается код и сумма проданной физическим лицом иностранной валюты.

В случае получения в кредитной организации кредита под залог недвижимого имущества или займа в ломбарде в данном реквизите указывается сумма выданного кредита или займа.

Для случаев, указанных в настоящем пункте, данный реквизит является обязательным для заполнения. В остальных случаях реквизит заполняется по необходимости.

25. В реквизите «Сведения об операции (сделке) представлены на __ листах» указывается общее количество листов в сообщении об одной операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом.

Реквизит является обязательным для заполнения.

26. В нижней части Листа 01 указывается ФИО руководителя юридического лица или должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, адвоката, нотариуса, лица, осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, подпись данного лица, оттиск печати (при ее наличии), ФИО и контактный телефон исполнителя, который может дать оперативные пояснения по переданному сообщению (не обязательно телефон должностного лица) и дата непосредственной передачи (отправки) сообщения.

Реквизиты являются обязательными для заполнения.

 

Раздел 3. Пояснения по заполнению Листа 02 «Сведения о лице, совершающем операцию (сделку) с денежными средствами или иным имуществом»

 

27. Реквизит 200 «Признак участника операции (сделки)» имеет следующие значения:

а) «1» - если участником операции (сделки) является клиент абонента Единой информационной системы, представляющего сообщение;

б) «2» - если участником операции (сделки) является абонент Единой информационной системы, представляющий сообщение;

в) «0» - в ином случае.

Если признак участника операции (сделки) имеет значение «2», то реквизиты 211-234 не заполняются.

Реквизит является обязательным для заполнения.

28. В реквизите 210 «Код вида участника операции (сделки)» указывается 2-значный цифровой код вида участника операции (сделки) из Справочника кодов видов участников операций (сделок) (Приложение № 8 к настоящей Инструкции).

Если у лица, представляющего информацию, возникают трудности при определении (классификации) того или иного вида участника операции (сделки) в соответствии со Справочником кодов видов участников операций (сделок) в данном реквизите указывается код вида участника операции (сделки) «98 - Иной участник», за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода.

Допускается указание специфического (иного) названия вида участника операции (сделки), так или иначе задействованного в операции (сделке).

Реквизит является обязательным для заполнения.

29. Реквизит 211 «Тип участника операции (сделки)» имеет следующие значения:

а) «1» - если участником операции (сделки) является юридическое лицо, филиал (представительство) юридического лица (далее - юридическое лицо);

б) «2» - если участником операции (сделки) является физическое лицо;

в) «3» - если участником операции (сделки) является индивидуальный предприниматель;

г) «4» - невозможно установить тип участника операции (сделки). При этом реквизит 200 «Признак участника операции (сделки)» должен иметь значение «0».

Реквизит является обязательным для заполнения.

30. В реквизите 212 «Наименование участника операции (сделки)» указывается наименование участника операции (сделки) в соответствии с учредительными документами или как они указаны в документе, удостоверяющем личность.

При заполнении наименования участника операции (сделки) общепринятое название организационно-правовой формы указывается сокращенно, а само название участника операции (сделки) указывается без кавычек, например: ООО Страховая компания МАКС, Индивидуальный предприниматель Иванова Ольга Ивановна, Нотариус г.Бендеры Степанов Иван Сергеевич.

В случае представления сведения о филиале (представительстве) юридического лица в данном реквизите указывается полное наименование филиала (представительства) юридического лица, а также полное наименование юридического лица. Например, ООО Крот г.Рыбница - Днестровский филиал ООО Крот.

Если реквизит 211 «Тип участника операции (сделки)» имеет значение «4», указывается значение поля «Плательщик».

Реквизит является обязательным для заполнения.

31. Блок реквизитов 213 - 215 является обязательным для заполнения информации о юридическом лице/индивидуальном предпринимателе, являющемся участником операции (сделки).

В реквизите 213 «Регистрационный номер в стране регистрации» указывается регистрационный номер, присвоенный органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц, индивидуальных предпринимателей.

В случае, если участником операции (сделки) является филиал (представительство) юридического лица, в данном реквизите через запятую указывается регистрационный номер (или его аналог), присваиваемый филиалу (представительству) при постановке на учет в стране регистрации.

В реквизите 214 «Страна государственной регистрации» указывается 3-значный цифровой код страны государственной регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя согласно Классификатору стран мира.

Если участником операции (сделки) является филиал (представительство) юридического лица, в данном реквизите через запятую указывается код страны постановки филиала (представительства) на учет.

В реквизите 215 «Дата регистрации» указывается дата регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя в формате дд.мм.гггг.

Если участником операции (сделки) является филиал (представительство) юридического лица, в данном реквизите через запятую указывается дата постановки филиала (представительства) на учет.

В реквизите 216 «Фискальный код (код налогоплательщика в стране регистрации)» указывается фискальный код (код налогоплательщика в стране регистрации).

В отношении юридических лиц, в том числе юридических лиц с иностранными инвестициями, филиалов иностранных юридических лиц, зарегистрированных в регистрирующем органе, органов государственной власти и управления Приднестровской Молдавской Республики, обладающих статусом юридического лица в соответствии с правовыми актами Приднестровской Молдавской Республики, органов и подразделений, входящих в структуру органов государственной власти и управления Приднестровской Молдавской Республики, обладающих в соответствии с правовыми актами Приднестровской Молдавской Республики статусом юридического лица либо отдельными правами юридического лица указывается фискальный код.

В отношении физических лиц-резидентов (в том числе индивидуальных предпринимателей) реквизит не заполняется.

В отношении юридических лиц-нерезидентов, физических лиц-нерезидентов (в том числе индивидуальных предпринимателей) указывается код налогоплательщика в стране регистрации или его аналог (идентификационный номер налогоплательщика, код иностранной организации и др.).

Если участником операции (сделки) является филиал (представительство) иностранного юридического лица, расположенные за пределами Приднестровской Молдавской Республики, в данном реквизите через запятую указывается код налогоплательщика, присвоенный филиалу (представительству) при постановке на учет.

32. Блок реквизитов 217-222 является обязательным для заполнения информации о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, являющемся участником операции (сделки).

В реквизите 217 «Код вида документа» указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, через запятую указывается код вида документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Приднестровской Молдавской Республике, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Приднестровской Молдавской Республике, используемых при представлении информации в Приднестровский республиканский банк (Приложение № 9 к настоящей Инструкции). Если указываются иные виды документов (код вида документа заполняется значением «19», «29», «39», «49»), то через дефис записывается краткая расшифровка кода вида документа.

В реквизите 218 «Серия и номер документа» указывается серия и номер документа, удостоверяющего личность, через запятую указывается серия и номер документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Приднестровской Молдавской Республике. Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы латинского алфавита; русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами.

В реквизите 219 «Дата выдачи-окончания срока действия документа, удостоверяющего личность» указываются дата выдачи документа, удостоверяющего личность и дата окончания срока его действия (если имеется) (например, для заграничного паспорта, справки Ф-9, военного билета и др.) в формате дд.мм.гггг. В случае, если документ, удостоверяющий личность, является бессрочным, данный реквизит не заполняется.

В реквизите 220 «Дата начала-окончания срока действия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) на территории ПМР» указываются дата начала и дата окончания срока действия документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) на территории Приднестровской Молдавской Республики в формате дд.мм.гггг.

В реквизите 221 «Кем выдан документ, удостоверяющий личность» указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.

В реквизите 222 «Код гражданства» указывается код страны, гражданином которой является физическое лицо. Реквизит состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Классификатору стран мира, за которым через дефис указывается краткое наименование страны. Для лиц без гражданства заполняется значение «000».

33. Информационный блок 230-234 «Адрес местонахождения постоянно действующего исполнительного органа юридического лица (юридический адрес)/Место жительства (регистрации) или места пребывания» указывается адрес юридического/физического лица (в том числе индивидуального предпринимателя), по которому зарегистрировано юридическое лицо/прописано (зарегистрировано) физическое лицо (в том числе индивидуальный предприниматель).

В реквизите 230 «Код страны» указывается 3-значный цифровой код страны согласно Классификатору стран мира, за которым через дефис записывается краткое наименование страны.

В реквизите 231 «Административно-территориальная единица» указывается название области, штата, графства, кантона и т.п.

В реквизите 232 «Населенный пункт» указывается название населенного пункта (города, села, поселка).

В реквизите 233 «Улица» указывается название улицы (проспекта, переулка, квартала).

В реквизите 234 «Дом, корпус (строение), квартира (офис)» указывается номер дома, номер корпуса (строения, владения) и номер квартиры (офиса, помещения, комнаты правления).

Реквизиты блока являются обязательными для заполнения.

34. Если на стороне лица, совершающего операцию (сделку) выступают несколько лиц, то дополнительно представляются Листы 02 соответственно количеству лиц. При этом заполняется блок реквизитов 201-203 «Сумма обязательств участника по договору».

 

Раздел 4. Пояснения по заполнению Листа 03 «Сведения о получателе по операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом»

 

35. На этом листе сообщения указываются сведения о получателе по операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом.

36. Заполнение реквизитов 300 - 334 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 200 - 234 Листа 02. Если реквизит 311 «Тип участника операции (сделки)» имеет значение «4», в реквизите 312 «Наименование участника операции (сделки)» указывается значение поля «Получатель».

37. Если на стороне получателя по операции (сделке) выступают несколько лиц, то дополнительно представляются Листы 03 соответственно количеству лиц. При этом заполняется блок реквизитов 301-303 «Сумма дохода участника по договору».

 

Раздел 5.Пояснения по заполнению Листа 04 «Сведения о представителе лица, совершающего операцию (сделку) с денежными средствами или иным имуществом»

 

38. На этом листе сообщения указываются сведения о представителе лица, совершающего операцию (сделку) с денежными средствами или иным имуществом, действующем от имени другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, законе либо акте уполномоченного на то исполнительного органа государственной власти или органа местного самоуправления.

39. В случае отсутствия такого участника операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом Лист 04 не заполняется и не представляется в Приднестровский республиканский банк.

40. Заполнение реквизитов 400 - 434 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 200 - 234 Листа 02, за исключением реквизита 411 «Тип участника операции (сделки)», который не имеет значения «4».

 

Раздел 6. Пояснения по заполнению Листа 05 «Сведения о представителе получателя по операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом»

 

41. На этом листе сообщения указываются сведения о представителе получателя по операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом, действующем от имени другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, законе либо акте уполномоченного на то исполнительного органа государственной власти или органа местного самоуправления.

42. В случае отсутствия такого участника операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом Лист 05 не заполняется и не представляется в Приднестровский республиканский банк.

43. Заполнение реквизитов 500 - 534 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 200 - 234 Листа 02, за исключением реквизита 511 «Тип участника операции (сделки)», который не имеет значения «4».

 

Раздел 7. Пояснения по заполнению Листа 06 «Сведения о лице, от имени и по поручению которого совершается операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом»

 

44. На этом листе сообщения указываются сведения о лице, по поручению и от имени которого совершается операция (сделка) (например, принципал (по агентскому договору), доверитель (по договору поручения) и т.д.).

45. В случае отсутствия такого участника операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом Лист 06 не заполняется и не представляется в Приднестровский республиканский банк.

46. Заполнение реквизитов 600 - 634 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 200 - 234 Листа 02, за исключением реквизита 611 «Тип участника операции (сделки)», который не имеет значения «4».

 

Раздел 8. Пояснения по заполнению Листа 07 «Сведения о выгодоприобретателе по операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом»

 

47. В верхнем правом углу указывается любой значок в случае, если организацией установлено лицо, являющееся выгодоприобретателем по операции (сделке), но идентификация его не завершена. В данном случае на этом листе сообщения указываются имеющиеся у организации сведения о лице, являющемся выгодоприобретателем по операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом. При установлении впоследствии сведений, необходимых для идентификации лица, являющегося выгодоприобретателем по операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом, в полном объеме, которые не были представлены при первоначальном представлении информации, организация направляет дополнительное сообщение в порядке, установленном пунктом 4 раздела 1 настоящего Приложения.

48. В случае отсутствия информации о лице, являющемся выгодоприобретателем по операции (сделке) с денежными средствами или иным имуществом, Лист 07 не заполняется и не представляется в Приднестровский республиканский банк.

49. Заполнение реквизитов 700 - 734 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 200 - 234 Листа 02, за исключением реквизита 711 «Тип участника операции (сделки)», который не имеет значения «4».

50. Если выгодоприобретателями по операции (сделке) выступают несколько лиц, то дополнительно представляются Листы 07 соответственно количеству лиц.

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений приложения № 5:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4);

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

Приложение № 5 к Инструкции

Приднестровского республиканского банка

от 15 марта 2010 года № 30-И

«О порядке представления в Приднестровский

республиканский банк информации в целях

противодействия легализации (отмыванию)

доходов, полученных незаконным путем»

 

Уведомление о непринятии информации об операции (сделке)   Приднестровский республиканский банк направляет в ________________________ _______________________________________________________________________ Наименование юридического лица, ФИО адвоката, нотариуса, лица (индивидуального предпринимателя), осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг   Уведомление о непринятии информации по сообщению №___________________ Номер сообщения по причине _____________________________________________________________   Причины непринятия сообщения ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________   В связи с этим, __________________________________________________________ Наименование юридического лица, ФИО адвоката, нотариуса, лица (индивидуального предпринимателя), осуществляющего деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг необходимо:   1. Устранить причины непринятия информации об операции (сделке). 2. Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения настоящего Уведомления, исправить непринятое Приднестровским республиканским банком сообщение об операции (сделке) и представить его повторно в соответствии с положениями Инструкции Приднестровского республиканского банка от 15 марта 2010 года № 30-И «О порядке представления в Приднестровский республиканский банк информации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем».   _______________________________ ______________ ______________________ Наименование должностного лица              Подпись            Расшифровка подписи

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений приложения № 6:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4);

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

Приложение № 6 к Инструкции

Приднестровского республиканского банка

от 15 марта 2010 года № 30-И

«О порядке представления в Приднестровский

республиканский банк информации в целях

противодействия легализации (отмыванию)

доходов, полученных незаконным путем»

 

Справочник

кодов видов операций (сделок), информация о которых в соответствии с Законом представляется в Приднестровский республиканский банк

 

Код	Наименование
1000	Операции с денежными средствами в наличной форме:
1001	Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности
1002	Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности
1003	Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом
1004	Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом
1005	Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет
1006	Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом
1007	Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства, за исключением кредитных организаций между собой
1008	Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме
3000	Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, либо, владеющими счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории):
3001	Зачисление или перевод на счет (во вклад) денежных средств в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)
3011	Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)
3021	Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)
4000	Операции по банковским счетам (вкладам):
4001	Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя
4002	Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме
4003	Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), открытый на анонимного владельца
4004	Поступление денежных средств из-за границы со счета (с вклада), открытого на анонимного владельца
4005	Зачисление на счет (во вклад) или списание со счета денежных средств юридическим лицом, период деятельности которого не превышает 3 (трех) месяцев со дня его регистрации
4006	Зачисление на счет (во вклад) или списание со счета денежных средств юридическим лицом в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились в течение 6 (шести) месяцев с момента их открытия
5000	Сделки с иным имуществом:
5001	Помещение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них, лома таких изделий или иных ценностей в ломбард
5002	Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам страхования и пенсионного обеспечения
5003	Получение или предоставление движимого имущества по договору финансовой аренды (лизинга)
5004	Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента
5005	Купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
5006	Получение денежных средств в виде платы за участие в игре в тотализатор, в азартных играх и (или) пари, в том числе в электронной форме, или других основанных на риске играх и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх
5007	Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа
6000	Иные операции с денежными средствами или иным имуществом:
6001	Операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Закона ПМР «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем»
6002	Операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 1 статьи 11 Закона ПМР «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем»
8000	Сделки с недвижимым имуществом:
8001	Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие государственному контролю

 

Примечание:

Коды видов операций, выделенные курсивом (1000, 3000, 4000, 5000, 6000, 8000), являются подзаголовками и в качестве кода вида операции (сделки) не применяются.

 

Приложение № 7 к Инструкции

Приднестровского республиканского банка

от 15 марта 2010 года № 30-И

«О порядке представления в Приднестровский

республиканский банк информации в целях

противодействия легализации (отмыванию)

доходов, полученных незаконным путем»

 

Справочник

кодов видов лиц, представляющих информацию в соответствии с Законом в Приднестровский республиканский банк

 

Код	Наименование
010	Кредитная организация
020	Профессиональный участник рынка ценных бумаг
030	Страховая организация
040	Лизинговая компания
050	Организация почтовой связи
060	Организация электросвязи (осуществляющие услуги телеграфной связи)
070	Ломбард
080	Организация, осуществляющая, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
090	Организация, содержащая тотализаторы, залы игровых автоматов, казино (электронные казино) и букмекерские конторы, а также организующая и проводящая азартные игры (пари), в том числе в электронной форме
100	Организация, осуществляющая управление инвестиционными фондами
110	Организация, оказывающая посреднические услуги при осуществлении сделок с недвижимым имуществом
120	Организация, осуществляющая прием от физических лиц платежей за услуги связи, за жилое помещение и коммунальные услуги по поручению лиц, предоставляющих соответствующие услуги
130	Организация, осуществляющая деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг
140	Индивидуальный предприниматель, осуществляющий деятельность в сфере оказания юридических услуг
150	Индивидуальный предприниматель, осуществляющий деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг
160	Адвокат
170	Нотариус

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений приложения № 8:

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50).

 

Приложение № 8 к Инструкции

Приднестровского республиканского банка

от 15 марта 2010 года № 30-И

«О порядке представления в Приднестровский

республиканский банк информации в целях

противодействия легализации (отмыванию)

доходов, полученных незаконным путем»

 

Справочник

кодов видов участников операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, используемых для представления информации в Приднестровский республиканский банк

 

Код	Наименование
01	Продавец
02	Покупатель
03	Поставщик
04	Производитель продукции
05	Заготовитель
06	Энергоснабжающая организация
07	Абонент
08	Даритель
09	Одаряемый
10	Получатель ренты
11	Плательщик ренты
12	Арендодатель
13	Арендатор
14	Лизингодатель
15	Лизингополучатель
16	Продавец лизингового имущества
17	Наймодатель
18	Наниматель
19	Ссудодатель
20	Ссудополучатель
21	Заказчик
22	Подрядчик
23	Проектировщик (изыскатель)
24	Исполнитель
25	Отправитель
26	Перевозчик
27	Получатель
28	Экспедитор
29	Займодавец
30	Заемщик
31	Кредитор
32	Финансовый агент
33	Банк
34	Вкладчик
35	Клиент
36	Гарант
37	Эмитент
38	Владелец
39	Бенефициар
40	Агент
41	Принципал
42	Залогодатель
43	Залогодержатель
44	Хранитель
45	Поклажедатель
46	Страховщик
47	Страхователь
48	Доверитель
49	Поверенный
50	Комитент
51	Комиссионер
52	Учредитель управления
53	Доверительный управляющий
54	Правообладатель
55	Пользователь
56	Товарищ
57	Учредитель
58	Организатор лотереи, тотализатора
59	Участник лотереи, тотализатора
98	Иной участник
99	Выгодоприобретатель, не являющийся стороной по операции (сделке)

 

Приложение № 9 к Инструкции

Приднестровского республиканского банка

от 15 марта 2010 года № 30-И

«О порядке представления в Приднестровский

республиканский банк информации в целях

противодействия легализации (отмыванию)

доходов, полученных незаконным путем»

 

Справочник

кодов видов документов, удостоверяющих личность и подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Приднестровской Молдавской Республике, используемых для представления информации в Приднестровский республиканский банк

 

Код	Наименование
Документы, удостоверяющие личность граждан Приднестровской Молдавской Республики
11	Паспорт гражданина Приднестровской Молдавской Республики
12	Свидетельство о рождении гражданина, не достигшего 16 лет
13	Заграничный паспорт для лиц постоянно проживающих за пределами Приднестровской Молдавской Республики
14	Удостоверение личности военнослужащего или военный билет
15	Справка Ф-9, выдаваемая органом внутренних дел взамен паспорта
19	Иные документы, признаваемые в соответствии нормативными правовыми актами Приднестровской Молдавской Республики, удостоверяющими личность граждан Приднестровской Молдавской Республики
Документы, удостоверяющие личность иностранных граждан
21	Паспорт иностранного гражданина
22	Вид на жительство в Приднестровской Молдавской Республике
29	Иные документы, признаваемые в соответствии нормативными правовыми актами Приднестровской Молдавской Республики в качестве документов, удостоверяющих личность иностранного гражданина
Документы, удостоверяющие личность лиц без гражданства
31	Вид на жительство в Приднестровской Молдавской Республике
39	Иные документы, признаваемые в соответствии нормативными правовыми актами Приднестровской Молдавской Республики в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства
Документы, подтверждающие право иностранных граждан и лиц без гражданства на пребывание (проживание) в Приднестровской Молдавской Республике
41	Вид на жительство в Приднестровской Молдавской Республике
42	Разрешение на пребывание в Приднестровской Молдавской Республике
43	Миграционная карта
49	Иные документы, признаваемые в соответствии нормативными правовыми актами Приднестровской Молдавской Республики в качестве документов, подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Приднестровской Молдавской Республике

 

Приложение № 10 к Инструкции

Приднестровского республиканского банка

от 15 марта 2010 года № 30-И

«О порядке представления в Приднестровский

республиканский банк информации в целях

противодействия легализации (отмыванию)

доходов, полученных незаконным путем»

 

Справочник

кодов видов необычных операций (сделок), информация о которых в соответствии с Законом представляется в Приднестровский республиканский банк

 

Наименование
101	Запутанный или необычный характер операции (сделки), не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели
201	Несоответствие операции (сделки) целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации
301	Выявление неоднократного совершения операций (сделок), характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур государственного контроля, предусмотренных Законом
901	Иные обстоятельства, дающие основания полагать, что операция (сделка) осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем

 

Приложение № 11 к Инструкции

Приднестровского республиканского банка

от 15 марта 2010 года № 30-И

«О порядке представления в Приднестровский

республиканский банк информации в целях

противодействия легализации (отмыванию)

доходов, полученных незаконным путем»

 

Справочник

кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, используемых при представлении информации в Приднестровский республиканский банк

 

Код	Наименование
ЮИ	Ювелирные изделия
ДМ	Драгоценные металлы
ДК	Драгоценные камни
ЛЮИ	Лом ювелирных изделий

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений приложения № 12:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4).

 

Приложение № 12 к Инструкции

Приднестровского республиканского банка

от 15 марта 2010 года № 30-И

«О порядке представления в Приднестровский

республиканский банк информации, в целях

противодействия легализации (отмыванию)

доходов, полученных незаконным путем»

 

Запрос о представлении информации

и копий документов, подтверждающих основание совершения операции

 

    На основании статьи 7 Закона Приднестровской Молдавской Республики от 6 апреля 2009 года № 704-З-IV «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем» (САЗ 09-15) направляем запрос о представлении в Приднестровский республиканский банк в течение _____ рабочих дней следующей информации по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, а также копий документов,  подтверждающих  основание совершения операции:

1. __________________________________________________________________________

(перечень запрашиваемых информации и копий документов)

2. __________________________________________________________________________

 

_______________________________    __________________   __________________________

Наименование должностного лица                 Подпись                      Расшифровка подписи

 

ГУ «Юридическая литература». Ретроспектива изменений приложения № 13:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4).

 

Приложение № 13 к Инструкции

Приднестровского республиканского банка

от 15 марта 2010 года № 30-И

«О порядке представления в Приднестровский

республиканский банк информации, в целях

противодействия легализации (отмыванию)

доходов, полученных незаконным путем»

 

Запрос о представлении информации

и копий документов, подтверждающих основание совершения операции,

по запросу компетентных органов иностранного государства

 

На основании статьи 7 Закона Приднестровской Молдавской Республики от 6 апреля 2009 года № 704-З-IV «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным  путем» (САЗ 09-15)  направляем запрос о представлении в Приднестровский республиканский банк в течение _____ рабочих дней следующей информации по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, а также копий документов,  подтверждающих  основание совершения операции:

1. __________________________________________________________________________

(перечень запрашиваемых информации и копий документов)

 

2. __________________________________________________________________________

 

__________________________________  ________________   __________________________

Наименование должностного лица                     Подпись                   Расшифровка подписи

 

Текст подготовлен ГУ «Юридическая литература» с учетом изменений, внесенных в первоначальную редакцию (Инструкция Приднестровского республиканского банка ПМР от 15.03.10) на основе следующих нормативных актов:

Редакция 2 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 22.12.10 № 430-У (САЗ 11-4);

Редакция 3 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 16.11.11 № 493-У (САЗ 11-50);

Редакция 4 - Указание Приднестровского республиканского банка ПМР от 24.07.12 № 573-У (САЗ 12-35).